Diploma de Posgrado de Compliance

El Posgrado en Compliance tiene una duración de un curso académico, distribuido en dos semestres, con una carga total de 30 créditos ECTS.

El programa se estructura en un itinerario académico modular compuesto por dos especializaciones y un trabajo final.

Semestre 1

Especialización en Fundamentos de cumplimiento normativo (12 créditos ECTS)

Introducción al cumplimiento normativo y la ética empresarial (4 créditos ECTS)

• Introducción al cumplimiento normativo y la ética empresarial
• Cumplimiento normativo y fenómenos conexos
• Los programas de cumplimiento como programas de prudencia penal

Responsabilidad penal de las empresas y modelos preventivos (4 créditos ECTS)

• Sistemas de imputación y culpabilidad de empresa
• La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho comparado
• La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código penal español

Regulación jurídica del oficial de cumplimiento normativo (4 créditos ECTS)

• La responsabilidad penal individual por los delitos de empresa. Criterios de imputación
• La responsabilidad penal de administradores, órganos ejecutivos y de asesoramiento
• La responsabilidad penal de los órganos de cumplimiento y del oficial de cumplimiento

Semestre 2

Especialización Aplicación  y Desarrollo del Compliance Program (14 créditos ECTS)

Función práctica y responsabilidades del Compliance Officer (4 créditos ECTS)

• El compliance officer. Funciones, capacidades y habilidades.
• Actualización y mantenimiento del Sistema de Gestión del Cumplimiento.
• Formación, monitorización y gestión de incidencias.
• Información, documentación y reporting.

Desarrollo y seguimiento del Compliance program (4 créditos ECTS)

• Los programas de Compliance: Una visión general.
• Los canales de denuncia.
• Los mapas de riesgo.
• Identificación y evaluación de controles: las Matrices de Riesgos.

 La prevención del delito en la empresa (6 créditos ECTS)

• La prevención del blanqueo de capitales
• La prevención de la Corrupción.
• La prevención del abuso de mercado
• La prevención de otros delitos con responsabilidad de la persona jurídica
• Otras prevenciones: Protección de datos personales y delitos contra los trabajadores

Trabajo final de posgrado (4 créditos ECTS)